Сведения об ограничении проведения операций участниками финансового рынка

№	Наименование	ИНН	Сведения о лицензиях	Вид запрета или ограничения	Дата установления запрета или ограничения	Дата направления предписания организаторам торговли о запрете предоставления услуг, непосредственно способствующих совершению гражданско-правовых сделок с финансовыми инструментами	Дата возобновления операций
1.	ООО «Финансовая Компания «Сфера Финанс»	7714737963	- 077-11471-100000 c 05.08.2008 -бессрочная- Лицензия на осуществление брокерской деятельности - 077-11474-010000 c 05.08.2008 -бессрочная- Лицензия на осуществление дилерской деятельности - 077-11477-001000 c 05.08.2008 -бессрочная- Лицензия на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами - 077-11480-000100 c 05.08.2008 -бессрочная- Лицензия на осуществление депозитарной деятельности	Запрет на проведение всех операций с финансовыми инструментами	24.02.2010	24.02.2010	20.05.2010 аннулированы лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Решение об аннулирование лицензий вступило в силу 11.06.2010
2.	ООО «ОРИЕНТ-Инвест»	7715673462	- 077-11236-100000 c 06.05.2008 -бессрочная- Лицензия на осуществление брокерской деятельности - 077-11241-010000 c 06.05.2008 -бессрочная- Лицензия на осуществление дилерской деятельности - 077-11246-001000 c 06.05.2008 -бессрочная- Лицензия на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами	Запрет на проведение всех операций с финансовыми инструментами	24.02.2010	24.02.2010	13.04.2010 аннулированы лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Решение об аннулирование лицензий вступило в силу 12.05.2010
3.	ООО «Инвестиционная компания «ФИНТРАСТ»	7736571581	- 077-11251-100000 c 08.05.2008 -бессрочная- Лицензия на осуществление брокерской деятельности - 077-11253-010000 c 08.05.2008 -бессрочная- Лицензия на осуществление дилерской деятельности - 077-11255-001000 c 08.05.2008 -бессрочная- Лицензия на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами	Запрет на проведение всех операций с финансовыми инструментами	24.02.2010	24.02.2010	13.04.2010 аннулированы лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Решение об аннулирование лицензий вступило в силу 12.05.2010
4.	ООО «Технология Капитала»	7722557795	- 077-11578-100000 c 23.09.2008 -бессрочная- Лицензия на осуществление брокерской деятельности - 077-11584-010000 c 23.09.2008 -бессрочная- Лицензия на осуществление дилерской деятельности - 077-11590-001000 c 23.09.2008 -бессрочная- Лицензия на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами - 077-11595-000100 c 23.09.2008 -бессрочная- Лицензия на осуществление депозитарной деятельности	Запрет на проведение всех операций с финансовыми инструментами	24.02.2010	24.02.2010	13.04.2010 аннулированы лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Решение об аннулирование лицензий вступило в силу 12.05.2010
5.	ООО «Финансовая компания «Аркадия»	7702688126	- 077-11953-100000 c 27.01.2009 -бессрочная- Лицензия на осуществление брокерской деятельности - 077-11956-010000 c 27.01.2009 -бессрочная- Лицензия на осуществление дилерской деятельности - 077-11959-001000 c 27.01.2009 -бессрочная- Лицензия на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами - 077-11961-000100 c 27.01.2009 -бессрочная- Лицензия на осуществление депозитарной деятельности	Запрет на проведение всех операций с финансовыми инструментами	24.02.2010	24.02.2010	13.04.2010 аннулированы лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Решение об аннулирование лицензий вступило в силу 12.05.2010
6.	ООО «Инвестиционная компания «САПФИР»	7706697330	- 077-11849-100000 c 12.12.2008 -бессрочная- Лицензия на осуществление брокерской деятельности - 077-11854-010000 c 12.12.2008 -бессрочная- Лицензия на осуществление дилерской деятельности - 077-11858-001000 c 12.12.2008 -бессрочная- Лицензия на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами	Запрет на проведение всех операций с финансовыми инструментами	24.02.2010	24.02.2010	13.04.2010 аннулированы лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Решение об аннулирование лицензий вступило в силу 12.05.2010
7.	ООО Инвестиционная компания «Гранд Капитал»	7705839648	- 077-11530-100000 c 04.09.2008 -бессрочная- Лицензия на осуществление брокерской деятельности - 077-11535-010000 c 04.09.2008 -бессрочная- Лицензия на осуществление дилерской деятельности - 077-11540-001000 c 04.09.2008 -бессрочная- Лицензия на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами - 077-11734-000100 c 30.10.2008 -бессрочная- Лицензия на осуществление депозитарной деятельности	Запрет на проведение всех операций с финансовыми инструментами	24.02.2010	24.02.2010	13.04.2010 аннулированы лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Решение об аннулирование лицензий вступило в силу 12.05.2010
8.	ООО «Инвест-Ресурс»	7723646141	- 077-11905-100000 c 13.01.2009 -бессрочная- Лицензия на осуществление брокерской деятельности - 077-11909-010000 c 13.01.2009 -бессрочная- Лицензия на осуществление дилерской деятельности - 077-11913-001000 c 13.01.2009 -бессрочная- Лицензия на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами	Запрет на проведение всех операций с финансовыми инструментами	24.02.2010	24.02.2010	13.04.2010 аннулированы лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Решение об аннулирование лицензий вступило в силу 12.05.2010
9.	ООО Финансовая компания «Инвестикум»	7715697858	- 077-11775-100000 c 18.11.2008 -бессрочная- Лицензия на осуществление брокерской деятельности - 077-11779-010000 c 18.11.2008 -бессрочная- Лицензия на осуществление дилерской деятельности - 077-11783-001000 c 18.11.2008 -бессрочная- Лицензия на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами	Запрет на проведение всех операций с финансовыми инструментами	24.02.2010	24.02.2010	13.04.2010 аннулированы лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Решение об аннулирование лицензий вступило в силу 12.05.2010
10.	ООО Инвестиционная компания «Рус-Сервис»	7723708599	- 077-12406-100000 c 30.07.2009 -бессрочная- Лицензия на осуществление брокерской деятельности - 077-12409-010000 c 30.07.2009 -бессрочная- Лицензия на осуществление дилерской деятельности - 077-12412-001000 c 30.07.2009 -бессрочная- Лицензия на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами	Запрет на проведение всех операций с финансовыми инструментами	24.02.2010	24.02.2010	13.04.2010 аннулированы лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Решение об аннулирование лицензий вступило в силу 12.05.2010
11.	ООО «Брокерский дом ГЛЕНИК»	7703586173	- 177-12374-100000 c 16.07.2009 -бессрочная- Лицензия на осуществление брокерской деятельности - 177-12376-010000 c 16.07.2009 -бессрочная- Лицензия на осуществление дилерской деятельности - 177-12378-001000 c 16.07.2009 -бессрочная- Лицензия на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами	Запрет на проведение всех операций с финансовыми инструментами	11.03.2010	11.03.2010	20.05.2010 аннулированы лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Решение об аннулирование лицензий вступило в силу 08.06.2010
12.	ООО «Инвестиционная компания «Авалон	7704723136	- 077-12373-100000 c 16.07.2009 -бессрочная- Лицензия на осуществление брокерской деятельности - 077-12375-010000 c 16.07.2009 -бессрочная- Лицензия на осуществление дилерской деятельности - 077-12377-001000 c 16.07.2009 -бессрочная- Лицензия на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами	Запрет на проведение всех операций с финансовыми инструментами	02.04.2010	02.04.2010	13.04.2010 аннулированы лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Решение об аннулирование лицензий вступило в силу 12.05.2010
13.	ООО «Евразия Кэпитал»	7701789925	- 077-12135-100000 c 07.04.2009 -бессрочная- Лицензия на осуществление брокерской деятельности - 077-12138-010000 c 07.04.2009 -бессрочная- Лицензия на осуществление дилерской деятельности - 077-12141-001000 c 07.04.2009 -бессрочная- Лицензия на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами - 077-12144-000100 c 07.04.2009 -бессрочная- Лицензия на осуществление депозитарной деятельности	Запрет на проведение всех операций с финансовыми инструментами	02.04.2010	02.04.2010
14.	ООО Депорт групп»	7733632878	- 077-11282-100000 c 20.05.2008 -бессрочная- Лицензия на осуществление брокерской деятельности - 077-11287-010000 c 20.05.2008 -бессрочная- Лицензия на осуществление дилерской деятельности - 077-11292-001000 c 20.05.2008 -бессрочная- Лицензия на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами	Запрет на проведение всех операций с финансовыми инструментами	02.04.2010	02.04.2010
15.	ООО «ИК Инфинити»	7710615932	- 077-10830-100000 c 11.12.2007 -бессрочная- Лицензия на осуществление брокерской деятельности - 077-10835-010000 c 11.12.2007 -бессрочная- Лицензия на осуществление дилерской деятельности - 077-10845-001000 c 11.12.2007 -бессрочная- Лицензия на осуществление депозитарной деятельности - 077-10840-001000 c 11.12.2007 -бессрочная- Лицензия на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами	Запрет на проведение всех операций с финансовыми инструментами	02.04.2010	02.04.2010
16.	ООО «ИмпульсКапитал»	7718699691	- 077-11472-100000 c 05.08.2008 -бессрочная- Лицензия на осуществление брокерской деятельности - 077-11475-010000 c 05.08.2008 -бессрочная- Лицензия на осуществление дилерской деятельности - 077-11478-001000 c 05.08.2008 -бессрочная- Лицензия на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами	Запрет на проведение всех операций с финансовыми инструментами	02.04.2010	02.04.2010
17.	ООО «Финансовая компания «КАПИТАЛ ДИРЕКТ»	7701798905	- 077-11808-100000 c 27.11.2008 -бессрочная- Лицензия на осуществление брокерской деятельности - 077-11810-010000 c 27.11.2008 -бессрочная- Лицензия на осуществление дилерской деятельности - 077-11814-001000 c 27.11.2008 -бессрочная- Лицензия на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами - 077-11816-000100 c 27.11.2008 -бессрочная- Лицензия на осуществление депозитарной деятельности	Запрет на проведение всех операций с финансовыми инструментами	02.04.2010	02.04.2010
18.	ООО «РБизнес Управление активами»	7703302047	Лицензия на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами от 25.01.2002 № 21-000-1-00056, без ограничения срока действия	Запрет на: 1. заключение Обществом договоров доверительного управления, которое может осуществляться на основании лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - управляющей компании); 2. распоряжение имуществом, доверительное управление которым осуществляется Обществом на основании лицензии управляющей компании, за исключением исполнения обязательств, возникших до даты получения настоящего предписания, и передачи указанного имущества учредителям управления (управляющим компаниям, указанным учредителем управления)	18.05.2010	18.05.2010	18.08.2010
19.	ООО «Инвестиционная компания «БИЗОН плюс»	7702675720	Лицензия на осуществление брокерской деятельности № 077-06772-100000 от 20.06.2003 (без ограничения срока действия); Лицензия на осуществление дилерской деятельности № 077-06778-010000100000 от 20.06.2003 (без ограничения срока действия); Лицензия на осуществление депозитарной деятельности № 077-06785-000100100000 от 20.06.2003 (без ограничения срока действия); Лицензия на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами № 177-12302-001000, от 18.06.2009 (без ограничения срока действия); Лицензия биржевого посредника на совершение фьючерсных и опционных сделок в биржевой торговле на территории РФ № 1103, от 04.12.2007 (действительна до 10 декабря 2010 г.)	Приостановление проведения всех операций с обыкновенными именными акциями ОАО «Медстекло» по всем счетам депо, открытым в ООО «Инвестиционная компания «БИЗОН плюс», включая предоставление отчетов, справок и иной информации о счетах депо, по распоряжению любых лиц, за исключением ФСФР России, судебных, следственных и иных уполномоченных государственных органов.	27.05.2010
20.	ООО «Центральный Московский Депозитарий»	7701123451	Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности № 177-03974-000100 от 15.12.2000 (без ограничения срока действия); Лицензия на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов № 22-000-1-00009 от 27.09.2000 (без ограничения срока действия).	Приостановление проведения всех операций с обыкновенными именными акциями ОАО «Медстекло» по всем счетам депо, открытым в ООО «Центральный Московский Депозитарий», включая предоставление отчетов, справок и иной информации о счетах депо, по распоряжению любых лиц, за исключением ФСФР России, судебных, следственных и иных уполномоченных государственных органов.	27.05.2010
21.	ООО «Полис-Инвест Брокер»	6163084199	- 061-10504-100000 c 04.09.2007 -бессрочная- Лицензия на осуществление брокерской деятельности - 061-10508-010000 c 04.09.2007 -бессрочная- Лицензия на осуществление дилерской деятельности - 061-10511-001000 c 04.09.2007 -бессрочная- Лицензия на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами	Запрет на проведение всех операций с финансовыми инструментами	01.06.2010	01.06.2010
22.	ООО Инвестиционная компания «Полис-Инвест»	6164024636	- 061-06984-100000 c 19.08.2003 -бессрочная- Лицензия на осуществление брокерской деятельности - 061-06104-010000 c 19.08.2003 -бессрочная- Лицензия на осуществление дилерской деятельности - 061-06482-000100 c 26.08.2003 -бессрочная- Лицензия на осуществление депозитарной деятельности .- 22-000-1-00028 с 17.01.2001 – бессрочная – Лицензия на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов	Запрет на проведение всех операций с финансовыми инструментами, а также на: - прием заявок на приобретение или одновременно заявок на приобретение, заявок на обмен и заявок на погашение инвестиционных паев; - внесение записей в реестр владельцев инвестиционных паев, за исключением записей, связанных с переходом прав в результате универсального правопреемства и при распределении имущества ликвидируемого юридического лица; - предоставление выписок, уведомлений и информации из реестра владельцев инвестиционных паев; - осуществление специализированным депозитарием контроля по одному или несколькими договорам, заключенным при осуществлении им деятельности на основании лицензии специализированного депозитария.	02.06.2010	02.06.2010
23.	ООО «Юнифин»	7708700281	- 077-12354-100000 c 14.07.2009 -бессрочная- Лицензия на осуществление брокерской деятельности - 077-12359-010000 c 14.07.2009 -бессрочная- Лицензия на осуществление дилерской деятельности - 077-12364-001000 c 14.07.2009 -бессрочная- Лицензия на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами	Запрет на проведение всех операций с финансовыми инструментами	29.06.2010	29.06.2010
24.	ООО ИК «Гелиос»	7715762592	- 077-12466-100000 c 27.08.2009 -бессрочная- Лицензия на осуществление брокерской деятельности - 077-12469-010000 c 27.08.2009 -бессрочная- Лицензия на осуществление дилерской деятельности - 077-12472-001000 c 27.08.2009 -бессрочная- Лицензия на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами	Запрет на проведение всех операций с финансовыми инструментами	29.06.2010	29.06.2010
25.	ООО «МОРГАН ФИНАНС СЕКЬЮРИТИС»,	7731631660	- 077-12719-100000 c 01.12.2009 -бессрочная- Лицензия на осуществление брокерской деятельности - 077-12723-010000 c 01.12.2009 -бессрочная- Лицензия на осуществление дилерской деятельности - 077-12728-001000 c 01.12.2009 -бессрочная- Лицензия на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами	Запрет на проведение всех операций с финансовыми инструментами	29.06.2010	29.06.2010
26.	ООО «Инвестиционный Торговый Дом»	7714786287	- 077-12718-100000 c 01.12.2009 -бессрочная- Лицензия на осуществление брокерской деятельности - 077-12722-010000 c 01.12.2009 -бессрочная- Лицензия на осуществление дилерской деятельности - 077-12727-001000 c 01.12.2009 -бессрочная- Лицензия на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами - 077-12730-000100 c 01.12.2009 -бессрочная- Лицензия на осуществление депозитарной деятельности	Запрет на проведение всех операций с финансовыми инструментами	29.06.2010	29.06.2010
27.	ООО «ИК «Магистраль»	7706697354	- 077-11888-100000 c 25.12.2008 -бессрочная- Лицензия на осуществление брокерской деятельности - 077-11893-010000 c 25.12.2008 -бессрочная- Лицензия на осуществление дилерской деятельности - 077-11898-001000 c 25.12.2008 -бессрочная- Лицензия на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами	Запрет на проведение всех операций с финансовыми инструментами	29.06.2010	29.06.2010
28.	ООО ИК «Аспект-Центр»	7718645350	- 077-11097-100000 c 20.03.2008 -бессрочная- Лицензия на осуществление брокерской деятельности - 077-11100-010000 c 20.03.2008 -бессрочная- Лицензия на осуществление дилерской деятельности - 077-11103-001000 c 20.03.2008 -бессрочная- Лицензия на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами	Запрет на проведение всех операций с финансовыми инструментами	29.06.2010	29.06.2010
29.	ООО «ИК «Восток-Запад»	7715673293	- 077-11037-100000 c 21.02.2008 -бессрочная- Лицензия на осуществление брокерской деятельности - 077-11039-010000 c 21.02.2008 -бессрочная- Лицензия на осуществление дилерской деятельности - 077-11041-001000 c 21.02.2008 -бессрочная- Лицензия на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами	Запрет на проведение всех операций с финансовыми инструментами	29.06.2010	29.06.2010
30.	ООО «АльфаСистемс»	7737526006	- 077-11269-100000 c 15.05.2008 -бессрочная- Лицензия на осуществление брокерской деятельности - 077-11272-010000 c 15.05.2008 -бессрочная- Лицензия на осуществление дилерской деятельности - 077-11276-001000 c 15.05.2008 -бессрочная- Лицензия на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами	Запрет на проведение всех операций с финансовыми инструментами	29.06.2010	29.06.2010
31.	ООО «Инвестиции и Финансы»	7715695628	- 077-11631-100000 c 09.10.2008 -бессрочная- Лицензия на осуществление брокерской деятельности - 077-11633-010000 c 09.10.2008 -бессрочная- Лицензия на осуществление дилерской деятельности - 077-11636-001000 c 09.10.2008 -бессрочная- Лицензия на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами - 077-12145-000100 c 07.04.2009 -бессрочная- Лицензия на осуществление депозитарной деятельности	Запрет на проведение всех операций с финансовыми инструментами	29.06.2010	29.06.2010
32.	ООО «ПрофИнвест»	7709744193	- 077-11164-100000 c 10.04.2008 -бессрочная- Лицензия на осуществление брокерской деятельности - 077-11168-010000 c 10.04.2008 -бессрочная- Лицензия на осуществление дилерской деятельности - 077-11172-001000 c 10.04.2008 -бессрочная- Лицензия на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами	Запрет на проведение всех операций с финансовыми инструментами	29.06.2010	29.06.2010
33.	ООО «Управляющая компания «НИВЕЛИР»	7702533281	- 21-000-1-00668 с 15.10.2009 – без ограничения срока действия; Лицензия на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами - 177-10742-001000 с 13.11.2007 – бессрочная; Лицензия на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами	Запрет на проведение части операций, а именно: - на выдачу и погашение инвестиционных паев в отношении закрытого паевого инвестиционного фонда акций «ОПТИМ Перспективный» под управлением ООО «Управляющая компания «НИВЕЛИР» (далее – ЗПИФА «ОПТИМ Перспективный») и закрытого паевого инвестиционного фонда акций «ОПТИМ Стратегический» под управлением ООО «Управляющая компания «НИВЕЛИР» (далее – ЗПИФА «ОПТИМ Стратегический»); - на прием заявок на приобретение и заявок на погашение инвестиционных паев ЗПИФА «ОПТИМ Перспективный» и ЗПИФА «ОПТИМ Стратегический»; - на заключение ООО «Управляющая компания «НИВЕЛИР» иных договоров доверительного управления, которое может осуществляться на основании лицензии управляющей компании; - на распоряжение имуществом, составляющим ЗПИФА «ОПТИМ Перспективный» и ЗПИФА «ОПТИМ Стратегический», а также денежными средствами, находящимися на транзитных счетах, в том числе выплату вознаграждений, и (или) исполнение обязательств по сделкам за счет имущества ЗПИФА «ОПТИМ Перспективный» и ЗПИФА «ОПТИМ Стратегический».	02.08.2010	02.08.2010

Распечатать

Конкурсы

Сайт разработан в РБК СОФТ